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資本誠信建設體系宣傳:夏玉山內幕交易案

資本誠信建設體系宣傳:夏玉山內幕交易案

 

一、案情簡介

1、內幕信息形成和公開情況

2013129日,上市公司長方半導體照明股份有限公司(以下簡稱長方照明或公司)第一屆總經理辦公會第44次會議討論了2014年年度計劃,其中包括年內完成標的企業深圳市康銘盛實業有限公司(以下簡稱康銘盛)的收購,公司時任董事會秘書吳某某參加。20141月中旬至2月下旬,在長方照明董事長鄧某長的主導下,公司管理層陸續實地拜訪、考察了LED相關標的公司,吳某某2014120日左右參與了對部分標的公司的考察。2014217日,長方照明第二屆總經理辦公會第6次會議討論了2014年并購重組的方向,決定在LED相關行業尋求并購標的。20143月初,長方照明確定了擬進行深層次接觸的3家標的公司,其中包括康銘盛。312日收市后,長方照明向交易所申請臨時停牌,公司股票于2014313日臨時停牌。2014314日,長方照明確定了重組的中介機構,就股權合作與康銘盛實際控制人及管理層進行了交流。316日進一步商談后,雙方于317日簽署意向性協議,約定長方照明擬向康銘盛發行股份及支付現金作為對價,購買康銘盛60%的股權,其中交易對價的85%通過發行股份方式支付,15%以現金方式支付。

2014319日,長方照明向深圳證券交易所提出重大資產重組停牌申請,公司股票于320日繼續停牌。期間,長方照明一直在推進重大資產重組事項,并于620日發布公告稱,公司擬以現金及發行股份的方式購買康銘盛60%股權,交易價格為5.2億元。公司股票當日復牌即漲停。

2、夏玉山交易“長方照明”股票的情況

夏玉山自20079月至2011年任深圳某上市公司董事會秘書,其2013年認識了吳某某。夏、吳二人201423月份多次聯絡,其中一次是2014222日(周六)。夏玉山201422425日使用其控制“夏玉山”、“朱某某”兩個賬戶積極全倉買入“長方照明”股票與其聯絡吳某某的行為高度吻合,且交易量明顯放大,相比其以往交易習慣存在明顯異常。夏玉山實際獲利126,817.79

二、法律后果

中國證監會深圳監管局認定,長方照明所公告的重大資產重組事項屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項所述“公司的重大投資行為”,在2014620日公開前屬于《證券法》第七十五條第二款第(一)項規定的內幕信息,吳某某作為長方照明時任董事會秘書參加了相關會議、標的考察等,是《證券法》第七十四條規定的內幕信息知情人。

夏、吳二人201423月份多次聯絡,其中一次是2014222日(周六)。夏玉山201422425日使用“夏玉山”、“朱某某”兩個賬戶積極全倉買入“長方照明”股票與其聯絡吳某某的行為高度吻合,且交易量明顯放大,相比其以往交易習慣存在明顯異常。綜合考慮本案內幕信息的形成、公開過程及夏玉山與吳某某的聯絡情況、相關異常交易特征,在案證據足以認定夏玉山構成內幕交易。夏玉山利用內幕信息交易“長方照明”股票的行為,違反了《證券法》第七十六條的規定,構成《證券法》第二百零二條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零二條的規定,中國證監會深圳監管局決定:沒收夏玉山違法所得126,817.79元,并處罰款13萬元。

三、案件點評

上市公司董事會秘書之間在圈子中互相打探對方的內幕信息并從事內幕交易,屬于工作便利,其在巨大的利益誘惑下從事內幕交易行為,侵害了證券市場其他交易者公平利用同等信息進行交易的權利,理應受到處罰。廣大上市公司董事會秘書、證券事務代表以及相關工作人員應嚴格遵守法律規定,杜絕利益誘惑,戒絕違法行為的發生。

四、關聯法條

《證券法》

第七十三條 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

第七十六條 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

第二百零二條 證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰。

 

 

素材來源:中國證劵監督管理委員會官網

 

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